6月9日，《证券日报》记者从证监会获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括1宗中介机构违法违规案、3宗信息披露违法违规案、1宗限制期内交易股票案。其中，1宗限制期内交易股票案涉及南兴装备，该案中，南兴装备原副董事长离职后因误操作违法减持被罚。
据证监会新闻发言人邓舸介绍，在1宗中介机构违法违规案中，西南证券因在“九好集团忽悠式重组案”中未尽勤勉职责，未能发现九好集团虚增3亿元银行存款，3亿元银行贷款及3亿元定期存单质押的违法事实，存在重大遗漏，基于此，证监会对西南证券作出行政处罚，责令改正，并没收其业务收入100万元，并处以500万元罚款，对西南证券两位责任人各处以10万元罚款。
在1宗限制期内交易股票案中，陈俊岭于2011年1月份至2016年5月10日期间任南兴装备股份有限公司(简称南兴装备)副董事长、董事，2016年5月11日正式离职。2016年5月31日，南兴装备披露《关于首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的提示性公告》，陈俊岭在其中承诺：离职后6个月内，不转让所持有的发行人股份；按持股比例计算，陈俊岭通过有广州暨南投资有限公司(简称暨南投资)等间接持有南兴装备约27.68万股，暨南投资在出售股份时将严格履行陈俊岭所作出的有关承诺。2016年6月2日至7月6日，暨南投资将持有的南兴装备全部卖出，由于工作人员的失误操作，暨南投资将其中为陈俊岭预留的作为其离职后6个月内不减持的股份也全部卖出，导致陈俊岭违法减持27.68万股南兴装备，违法减持金额约为1300.36万元。陈俊岭在离职后半年内转让所持有的“南兴装备”股份，违反了《公司法》和《证券法》相关规定。鉴于陈俊岭为防止违法减持采取了相应的措施，违法行为的发生系参股公司工作人员的失误造成，具有从轻处罚的酌定情节。依据《证券法》、《行政处罚法》相关规定，广东证监局决定责令陈俊岭改正，给予警告，并处以40万元罚款。
除此之外，证监会分别对3宗信息披露违法违规案作出了相应的处罚。
邓舸表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，始终保持依法全面从严监管，保护投资者合法权益，更好地发挥资本市场服务实体经济的功能和作用。
