日前,中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)提起第四例证券支持诉讼,聘请公益律师代理两名中小投资者向上海二中院起诉安硕信息及公司原法定代表人兼董事长高鸣、原董事会秘书曹丰,索赔金额合计22.76万元。此外,还有12名投资者共索赔164.22万元,投服中心将分期分批向上海二中院起诉。据悉,该案是我国资本市场第一例误导性陈述侵权索赔案件,具有较强的示范意义。
今年4月27日,投服中心在全国范围内公开征集因安硕信息误导性陈述受损的中小投资者。一个月的征集期满,共有14名投资者提出支持诉讼申请。投资者申请数量远低于此前各方的预期,主要原因是大量中小投资者在安硕信息公告收到证监会立案调查通知书之日前便已恐慌性抛售,从而失去了索赔资格。
在审核材料和计算损失时,投服中心发现,2015年2月9日至2015年5月13日,即安硕信息开始实施误导性陈述开始,公司股价从87元/股
涨至474元/股,在此期间,参与者大多为机构投资者,221只公募基金产品最高持股达75%,前述14名投资者中有3名少量买入。2015年5月21日,安硕信息“10转10”除权,在公司股价绝对值大幅降低后,上述14名投资者陆续买入,且越跌越买。当年7月8日,当公司股价跌到阶段性低价(58.03元/股)时,交易中出现了换手率为27.48%的最大单日阴线成交量,大量投资者在此价位出于恐慌等原因选择止损离场。投服中心指出,自2015年5月开始,机构对安硕信息的持股比例就在大幅降低,而散户则“无辜”接盘,由此可以看出,目前我国广大中小投资者的证券投资基础知识比较匮乏,投资理念相对落后,投资文化不够成熟,投资者教育工作需要继续推进。
在本次公开征集中,投服中心发现,通过优化和完善,投资者提交申请材料的水平明显高于前次上海绿新案的公开征集。并且,对于要求提供交易记录电子版等要求,投资者也给予了理解和配合,提升了损失计算的便利性和准确性,解决了一部分支持诉讼中遇到的数据难题。投服中心表示,分期分批立案是考虑到了诉前准备工作进度,也是为了把握诉讼节奏,缓解法院立案、审理压力的需要。对其余的12名投资者,投服中心将视诉前工作准备进展情况,及时分批向法院提起诉讼。