2016年以来，证监会坚持“绝不放过任何一个涉案主体，绝不放过任何一项违法失职行为，绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的执法原则，严肃查处扰乱市场秩序、引发市场风险、侵害投资者利益的重大典型案件。2017年以来，针对“传统案件依旧高发，内幕交易仍为主要类型”的特点，证监会不断拓展执法领域，将重点打击内幕交易“窝案”。
综合执法成效显现
数据显示，上半年，证监会启动初步调查和立案调查302起，新增重大案件70起，同比增长一倍以上；新增涉外案件97起，同比增长27%。稽查部门调查终结立案案件118起，其中移送行政处罚审理程序103起，移送公安机关19起。
而2016年，证监会系统共受理违法违规有效线索603件，启动调查551件；新增立案案件302件，比前三年平均数量增长23%；新增涉外案件178件，同比增长24%；办结立案案件233件，累计对393名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.64亿元；55起案件移送公安机关追究刑事责任，公安机关已对其中45起立案侦查。
业内人士指出，近年来，证监会的行政执法效能持续提升，综合执法成效进一步显现。仅今年上半年就作出113项行政处罚决定，罚没款共计63.61亿元，较去年同期增长149%，对30人实施市场禁入，接近去年全年水平。
“传统案件依旧高发，内幕交易仍为主要类型。上半年查办案件中，内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是主要类型，占全部案件数量76%。”证监会相关负责人表示，内幕交易新增案件140起，占全部案发数量46%，为主要案件类型；操纵市场、信披违法案件持续保持增长态势。
拓展内幕信息筛查领域
“上半年，证监会共对104起内幕交易线索启动初查，正式立案调查36起。”证监会稽查人员表示，除并购重组等内幕交易高发领域外，不断拓展内幕信息筛查领域，加大对“高送转”、上市公司收购、业绩重大变化等其他重大信息的核查力度。
统计显示，上市公司内部人（22人）及其亲属、朋友等（19人）涉案，成为内幕交易多发群体；传递型（33起）成为内幕交易主要形态，内幕信息在亲属圈、朋友圈、同事圈的多层传递导致“窝案”、“串案”频发，有的内幕交易还诱发信披违法、从业人员违规买卖股票等其他违法行为。上半年内幕交易大案要案增加，涉案金额巨大。9起案件交易金额超过1000万元，最高交易金额2.7亿元，最大获利2千多万元。
同时，对影响恶劣的其他市场违法行为，证监会始终保持高压严打态势。一是股市“黑嘴”紧跟市场关切，编造、传播虚假信息非法牟利。部分知名证券机构从业人员发布夸大估值的研究报告，误导投资者。个别违法主体通过新媒体编造、传播虚假信息。二是从业人员违规买卖股票行为屡犯不止。上半年，新增从业人员违规买卖股票立案案件17起，比去年同期增长112%。三是私募机构违法违规案件数量有所增加。据统计，上半年新增私募基金违法违规立案案件共6起。该领域违法行为突出体现为在资金募集、投资管理等不同环节违规运作。四是“累犯”、“惯犯”屡次显现。例如唐汉博、任良成等少数个人屡次操纵市场被查；个别上市公司因自身持续经营盈利能力不足，为避免退市多次财务造假，连续被证监会立案调查；部分中介机构在多个审计项目中因未勤勉履职尽责被多次立案调查。
“2017年上半年，证监会聚焦重点领域和市场关切，集中力量高效办理了一批具有代表性的、有影响的重大案件，形成稽查执法的强大震慑，为全面净化资本市场环境提供了重要保障。”证监会相关负责人强调，下半年，证监会将继续按照“稳中求进”的工作总基调，从防范金融风险、保障改革稳定发展的大局出发，进一步落实依法、全面、从严监管的工作要求，不放过证券期货市场任何时期、任何领域、任何形式的违法违规行为，持续保持高压态势，切实维护资本市场的健康稳定发展。
