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证监会召开机构培训会 要求构建有效合规风控体系

[2017-09-07 09:48:04] 来源:同花顺 编辑:No1 点击量:
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导读:   8月30日证监会召开围绕该管理办法的培训会,对近期行业发展现状、取得的成绩以及存在的问题进行总结。会上进一步明确了对行业的监管要求,即构建有效合规风控体系,形成自我约束长效机制;着力回归

  8月30日证监会召开围绕该管理办法的培训会,对近期行业发展现状、取得的成绩以及存在的问题进行总结。会上进一步明确了对行业的监管要求,即构建有效合规风控体系,形成自我约束长效机制;着力回归本源,做大做优。“整体感觉合规从去年以来越来越紧,流程多、限制多。”华南一家小型券商人士表示。一家大型券商后台人士表示,“我们业务部门合规要求在证监会标准之上。”而这种合规监管的趋势中,很关键的一点,则是明确合规的边界,即实现合规管理的全覆盖,对非持牌业务与风险业务进行梳理。这意味着,证券机构要告别过去在机构设置上“叠床架屋”所留下的风险暗礁。据了解,为促进券商回归主业、聚焦主业,加强对子公司的管理,监管层要求要实现母公司对各类子公司的一体化管控,将所有子公司全部纳入券商的合规风控体系,不允许游离管控之外。

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